本期导读
通过近年来，投资及退出情况来看，科技成果转化基金这一重大策略，对股权投资，乃至科技企业发展方面均起到了有力的推动作用。
2021年1月4日，国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）发生工商变更，国家科技风险开发事业中心退出股东行列，同时中国人寿所持股份也增加至10.23%，还新增中国太平洋人寿保险股份有限公司，其作为LP出资2.1456亿元，持股比例为2.1456%。此外，国投科技LP中还有一家险资的身影，也就是持股7.7%的长江养老保险股份有限公司。资料显示，国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）成立于2016年，执行事务合伙人为国投（上海）创业投资管理有限公司，目标规模200.00亿元人民币，首期规模100.00亿元人民币，当前，险资占比整个认缴比例的20%。刚刚过去的2021年，股权投资行业呈现出多种趋势，影响着从业者乃至整个资本市场。从年初募资逐渐有回暖趋势，到引导基金扎堆设立、且呈现下沉化趋势，以及各地科技成果转化基金的频繁设立，再到为吸引各地创投机构落地，各地争先推出奖励政策等，当然尤为值得关注的还是北交所的登场。成为中国股权行业历史性的关键时刻，也为中国科技企业带来发展新动能。总体而言，2021年一个最直观的感受就是，从上到下传递出的对科技发展的重视。而作为加速推动科技成果转化与应用的国家科技成果转化基金对外出资的频次与金额，也一直引发行业的广泛关注。此次，国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）不仅吸引众多险资LP，通过观察，我们其在退出方面也十分乐观。据企查查数据显示，当前国投（上海）科技成果转化创业投资基金已对外投资61家企业，从投资领域上来看，多是集中在科学研究和技术服务，制造业，信息传输、软件和信息技术服务业等领域。其中不乏明星企业，是360企业安全技术（北京）集团有限公司、天津奇安叁号科技合伙企业（有限合伙）、深圳中科飞测科技股份有限公司等公司的股东。
值得关注的是，国投（上海）科技成果转化创业投资基金的退出情况也呈现出良好的势头。据不完全统计，从2019年开始，国投（上海）科技成果转化创业投资基金已经成功退出7个项目，分别是贵州振华新材料股份有限公司、科德数控股份有限公司、荣昌生物制药（烟台）股份有限公司、上海复洁环保科技股份有限公司、奇安信科技集团股份有限公司、中科寒武纪科技股份有限公司、中微半导体设备（上海）股份有限公司，均有不错的收益回报。实际上，不仅仅是国投（上海）科技成果转化创业投资基金迎来多个项目退出，国家科技成果转化引导基金在去年也逐渐迎来收获期。2021年以来，国家科技成果转化基金有多个项目实现顺利退出，其中2021年2月就有3支子基金顺利退出，包括陕西科控融通助业创业投资管理合伙企业（有限合伙）、北京君联成业股权投资合伙企业（有限合伙）、上海绿色技术创业投资中心（有限合伙）。随后6月份又宣布退出天津天创盈鑫创业投资合伙企业（有限合伙）。如今，随着时间的推移和相关项目的逐渐成熟，可以看到，国家科技成果转化基金已经陆续迎来收获期。根据国家科技成果转化引导基金公布的数据显示，自2015年以来，国家科技成果转化引导基金下设创投子基金达30多只，规模将近500亿元，基金放大倍数超过4倍。去年11月4日，科技部官网上公布了“2021年度国家科技成果转化引导基金拟设立创业投资子基金”情况，公示信息显示：2021年度国家科技成果转化引导基金拟设立国投（广东）科技成果转化创业投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南省天惠军民融合投资基金合伙企业（有限合伙）、上海凯风至德创业投资合伙企业（有限合伙）、沈阳约印鼎泰股权投资管理中心（有限合伙）、广州凯得一期生物医药产业投资基金合伙企业（有限合伙）、西安唐兴科创投资基金合伙企业（有限合伙）等6支创业投资子基金，合计出资额达42.13亿。据悉，作为2021年度国家科技成果转化引导基金拟设立的6只创业投资子基金之一，国投(广东)科技成果转化创业投资基金已于近日正式设立，总规模150亿元，旨在深化央地合作，强化国家战略科技力量，服务区域协调发展战略。科技成果转化是科技支撑引领经济、促进发展方式转变和产业结构调整的关键节点。当前，国家科技成果转化基金已经投资了毅达资本、赛富投资基金、沃衍资本、海尔创投、高特佳投资、国投创业、国科投资、东方汇富等多家GP，众多关注科技成果赛道的机构均是受益者。国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）是国家科技成果转化引导基金于2017年出资20亿参投的子基金之一。不同于以往的政府拨款，转化引导基金选择符合条件的投资机构共同发起设立创业投资子基金，为转化科技成果的企业提供股权投资。标志着政府对科技成果转化的支持，从无偿的直接资助，转为间接的股权投资，是科技成果转化领域的一项重大创新。通过近年来，投资及退出情况来看，科技成果转化基金这一重大策略，对股权投资，乃至科技企业发展方面均起到了有力的推动作用。纵观整个中国资本市场发展的30年，成熟的大企业得到了资本市场的支持，快速崛起。而中小科技企业发展却参差不齐，得不到资本的关注与支撑致使中国科技企业后备力量不足。为更好的推动科技领域中小企业发展，帮助他们缓解发展早期资金匮乏的问题，从科创板到北交所，国家中小企业发展基金到国家科技成果转化基金，再到各地争先推出支持科技成果转化基金等，均体现出国家对推动科技发展的重视。
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