中基协公布《私募基金备案清单》:明确流程、提升备案预期和效率

作者:母基金周刊 Eyan

自2019年12月发布《私募投资基金备案须知》到3月31日,《备案须知》的过渡期即将结束。中国证券投资基金业协会在本日发布《私募投资基金备案申请材料清单》进一步增强了基金备案的公开度、透明度,明确了私募基金备案预期,推动了备案效率的提高。

在《备案清单》的基础上,私募基金管理人只需要对照清单在资产管理业务综合报送平台(“AMBERS系统”)中一次性提交相关材料,符合要求的基金将直接备案通过。

值得注意的是协会提出将同步上线AMBERS系统前台校验,对私募基金管理人的自律监管及服务的系统化可谓做出重要推进。推出基金管理人登记清单和私募基金备案清单,同时也体现出基金业协会明确登记备案程序、明确登记备案标准、稳定市场预期、提高服务效率的决心。

《备案清单》的公布,将固化现有私募投资基金备案要求,并按照不同基金类型,细化梳理形成证券类投资基金备案、非证券类投资基金备案、基金重大变更和清算三套备案所需材料清单,以便私募基金管理人事前对照准备备案申请材料。

在《备案清单》要求进一步明确的基础上,私募基金备案“分道制”也在尝试过程中,相信未来私募基金备案过程将更加高效。

同时由于《备案清单》内容细化,对于备案进度、资质、材料要求更加清晰,不仅在清单中落实了《备案须知》提出的多项合规要求,提高了监管的效率,如提出了风险揭示书的格式标准和基金合同中对维持基金运营或清算的应急处置预案等;同时,明确的材料要求也使得基金的备案成本也将有所下降,减少了市场的焦虑感,对于基金的运营效率将进一步提高。 

此外,《备案清单》对私募投资基金备案材料清单,是基于现行法律法规、自律规则的要求,并结合过往监管经验所整理形成,和管理人登记清单一样,适用“单外无单”的原则,既体现出协会对这份清单的自信,也切实地降低了私募基金管理人的合规负担。可以说,这两份清单取得了行业合规水平和监管效率的双提升的效果,值得肯定。

以下为《私募基金备案清单》:

私募基金备案材料清单(非证券类)

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私募基金管理人备案材料清单(证券类)

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私募基金备案材料清单(重大变更和清算)

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